[综合题](不定项)张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。
A、为和其他公司争夺客户,可许诺交易者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
B、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
C、客户有不合理要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范交易者的信用风险
【正确答案】:CD
【题目解析】:从业人员应当严格自律、洁身自好:(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告(B选项不符合题意)。(2)从业人员发现交易者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范交易者的信用风险(D选项符合题意)。(3)从业人员不得迎合交易者的不合理要求,不得为了交易者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益(C选项符合题意)。(4)提倡同业公平竞争,严禁从业人员以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费(A选项不符合题意)。故本题选CD选项。
[综合题](不定项)张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。
- 2024-11-09 05:20:28
- 期货法律法规【新】