某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()。
A、李平在期货公司兼任合规部门负责人
B、董事会决议要求李平对总经理负责
C、李平在期货公司兼任财务部门负责人
D、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依照章程规定,通过了对李平的任命决议
【正确答案】:BCD
【题目解析】:A选项正确,C选项错误,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。B选项错误,首席风险官向期货公司董事会负责。D选项错误,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。故本题选BCD选项。
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()。
- 2024-11-09 05:17:45
- 期货法律法规【新】