[综合题](不定项)某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
A、董事会决议要求李平对总经理负责
B、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
C、李平在期货公司兼任合规部门负责人
D、李平在期货公司兼任财务部门负责人
【正确答案】:ABD
【题目解析】:首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
                    
                    [综合题](不定项)某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- 2024-11-09 05:10:48
- 期货法律法规【新】
