[综合题](不定项)期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是()。
A、市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
B、应客户要求,以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
C、向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时,超出部分按1:1的比例与小王分红
D、与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益,共担损失
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:A选项错误,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;选项中"根据传言为客户小马设计投资方案的行为"违反了上述规定。B选项错误,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得以个人名义收取服务报酬;选项中"以公司业务员小刘的名义收取服务报酬"违反了上述规定。C、D选项错误,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险。选项中"向客户小王保证收益"、"共享收益,共担损失"违反了上述规定。故本题选ABCD选项。
[综合题](不定项)期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是()。
- 2024-11-09 05:08:14
- 期货法律法规【新】