会员、期货从业人员存在()情形的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。
A、同一类型违规行为,最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
B、同一类型违规行为,最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施
C、拒不配合、阻碍或者破坏调查
D、提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的
【正确答案】:ACD
【题目解析】:会员、期货从业人员存在下列情形之一的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒:(1)同一类型违规行为,最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施(A项);(2)同一类型违规行为,最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施(B项错误);(3)拒不配合、阻碍或者破坏调查(C项);(4)对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的;(5)拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的;(6)提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的(D项);(7)协会认定的其他情形。故本题选ACD选项。
会员、期货从业人员存在()情形的,中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。
- 2024-11-09 05:07:41
- 期货法律法规【新】