根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有()。
A、购买或接受高风险产品或服务的普通投资者
B、购买或接受高风险产品或服务的专业投资者
C、生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者
D、中国证监会、中国期货业协会和经营机构认为必要的投资者
【正确答案】:ACD
【题目解析】:ACD选项正确,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者,经营机构应当进行回访:(1)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的;(2)购买或接受高风险产品或服务的;(3)中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。B选项错误,购买或接受高风险产品或服务的专业投资者,不属于经营机构应回访的投资者范畴。故本题选ACD选项。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有()。
- 2024-11-09 05:07:31
- 期货法律法规【新】