某期货公司针对销售适当性的内控机制安排,不适当的是()。
A、每半年开展一次适当性自查,形成自查报告
B、建立交易者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与交易者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及交易者与产品或服务的匹配
C、对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限定为20年
D、组织销售人员,按照交叉原则,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访
【正确答案】:D
【题目解析】:A选项表述正确,经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每半年开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。B选项表述正确,建立交易者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与交易者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及交易者与产品或服务的匹配。C选项表述正确,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。D选项表述错误,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取一定比例进行适当性回访。故本题选D选项。
                    
                    某期货公司针对销售适当性的内控机制安排,不适当的是()。
- 2024-11-09 05:07:04
 - 期货法律法规【新】