[综合题](不定)证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件包括()
A、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
B、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于5人
C、最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D、最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
【正确答案】:ACD
【题目解析】:证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件:(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定;(二)法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备;(三)具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理(四)具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人(五)具有符合要求的营业场所、安全防范措施、信息技术系统(六)最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构财务行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或者有权机关立案调查的情形。
[综合题](不定)证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件包括()
- 2024-11-09 05:05:03
- 期货法律法规【新】