下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的是()。
A、情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B、情节严重的,对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格
C、对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
D、对直接负责人员,给予警告,并处罚款
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:《期货交易管理条例》第六十七条:期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收没法所得,并处罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格;不出示风险说明书;约定共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;挪用客户保证金。
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的是()。
- 2024-11-09 04:58:36
- 期货法律法规【新】