《期货公司监督管理办法》规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为()。
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低额
D、占用、挪用客户委托资产
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定;(九)违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品;(十)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。故本题选ABCD选项。
《期货公司监督管理办法》规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为()。
- 2024-11-09 04:55:36
- 期货法律法规【新】