证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度
【正确答案】:B
【题目解析】:为了避免证券公司、证券投资咨询机构内部不同业务之间的利益冲突,保障证券研究报告的独立性和客观性,需要建立有效的隔离机制。隔离墙制度就是这样一种措施,它明确划分不同业务的界限,防止利益输送等不当行为。而自动回避制度、事前回避制度不太能全面准确地概括这种严格的隔离要求,分类经营制度与防止利益冲突关系不紧密。所以正确答案是 B。
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究
- 2024-11-09 04:22:00
- 证券投资顾问【新】