A、
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考
B、
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
C、
证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
D、
证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:A 选项正确,提示风险和禁止承诺收益是为了保障客户利益和合规要求,提供不同观点可帮助客户全面评估。B 选项正确,通过公众媒体作具体证券投资建议可能导致不适当的广泛影响。C 选项正确,回访机制有助于了解客户情况提高服务质量。D 选项正确,良好的投诉处理机制有利于维护客户关系和公司声誉。综上,ABCD 选项均正确。