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证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )个工作日向举
2024-11-09 04:21:04
证券投资顾问【新】
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A、
2
B、
3
C、
5
D、
10
【正确答案】:C
【题目解析】:答案依据相关证券法规的规定。证券公司、证券投资咨询机构在进行特定形式的业务推广和客户招揽活动时,需要提前一定工作日向举办地证监局报备,以此进行规范和管理。 其中明确规定,通过举办讲座、报告会、分析会等形式开展相关活动,应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。 所以,本题答案为 C 选项。
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证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文
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