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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序
2024-11-09 04:21:01
证券投资顾问【新】
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。
A、
成立专门的委员会
B、
指定专门人员独立实施
C、
指定多部门分别独立实施
D、
指定多部门共同实施
【正确答案】:B
【题目解析】:答案解析:按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务时,建立的客户回访机制需要指定专门人员独立实施,以确保回访工作的客观性和公正性,避免其他因素干扰,保证回访结果的真实性和有效性。 故而,正确答案是选项 B 。
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证券投资顾问应妥善保管客户资料,禁止泄露机密信息,这是证券投资顾问的( )原则。
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