[综合题]证券公司在证券经纪业务基础上,向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或服务中心,证券营业部建立投资顾问服务团队。按照公司总部和证券营业部分工侧重不同,主要有两种组织管理方式。一是侧重在公司总部实现服务产品化,服务产品标准化程度较高,证券营业部的投资顾问服务团队基于公司总部的平台和资源,针对客户的具体需求提供具体的服务产品。二是注重发挥证券营业部自主服务能力。公司总部侧重业务管理、合规控制、平台建设和资源整合;证券营业部在公司总部的指导和监督下,适应不同区域投资者的差异化要求,具体负责服务产品的开发和提供。根据以上信息,回答以下问题。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。其中,健全性要求()。
A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
B、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
C、覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
D、前台业务运作与后台管理支持适当分离
【正确答案】:AC
【题目解析】:选项A、C属于健全性的要求;选项B、D属于制衡性的要求。
[综合题]证券公司在证券经纪业务基础上,向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或服务中心,证券
- 2024-11-09 04:17:55
- 证券投资顾问【新】