[综合题]证券公司在证券经纪业务基础上,向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或服务中心,证券营业部建立投资顾问服务团队。按照公司总部和证券营业部分工侧重不同,主要有两种组织管理方式。一是侧重在公司总部实现服务产品化,服务产品标准化程度较高,证券营业部的投资顾问服务团队基于公司总部的平台和资源,针对客户的具体需求提供具体的服务产品。二是注重发挥证券营业部自主服务能力。公司总部侧重业务管理、合规控制、平台建设和资源整合;证券营业部在公司总部的指导和监督下,适应不同区域投资者的差异化要求,具体负责服务产品的开发和提供。根据以上信息,回答以下问题。证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有()。
A、与客户签订投资顾问服务协议
B、与客户签订代理服务协议
C、与信托公司合作
D、与证券公司(证券营业部)合作
【正确答案】:AD
【题目解析】:证券投资咨询机构探索投资顾问业务主要有两种模式:(1)与客户签订投资顾问服务协议,按照协议约定提供投资顾问服务,少数证券投资咨询机构开始探索为信托公司发行的信托计划提供投资组合管理建议服务。(2)与证券公司(证券营业部)合作,为证券公司的客户提供有针对性的咨询顾问服务,直接从客户收取服务报酬或者从证券公司取得服务收入。
[综合题]证券公司在证券经纪业务基础上,向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或服务中心,证券
- 2024-11-09 04:17:54
- 证券投资顾问【新】