[综合题]为做好公开募集证券投资基金(以下简称基金)投资顾问业务试点工作,保护投资者合法权益,根据《基金法》等法律法规规定,现发

[综合题]为做好公开募集证券投资基金(以下简称基金)投资顾问业务试点工作,保护投资者合法权益,根据《基金法》等法律法规规定,现发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》。基金投资顾问业务按照"试点先行、稳步推开"的步骤实施,监管部门将根据市场情况和试点效果,审慎稳妥扩大试点范围,有序推开。根据以上信息,回答以下问题。下列关于试点机构基金投资组合策略应当符合分散投资要求的说法,正确的是()。
A、管理型基金投资顾问服务的单个客户持有单只基金的市值,不得高于客户账户资产净值的20%,货币市场基金、指数基金不受此限
B、不得向客户建议结构复杂的基金,包括分级基金场内份额和监管部门认定的其他基金
C、单一基金投资组合策略下所有客户持有单只基金的份额总和不得超过该基金总份额的30%
D、持有指数基金的份额总和不得超过该基金总份额的20%
【正确答案】:AB
【题目解析】:试点机构基金投资组合策略应当符合下列分散投资要求:(1)管理型基金投资顾问服务的单个客户持有单只基金的市值,不得高于客户账户资产净值的20%,货币市场基金、指数基金不受此限;(2)单一基金投资组合策略下所有客户持有单只基金的份额总和不得超过该基金总份额的20%,持有指数基金的份额总和不得超过该基金总份额的30%;(3)不得向客户建议结构复杂的基金,包括分级基金场内份额和监管部门认定的其他基金;(4)建议客户投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的,应当制定专门的风险管理制度,向客户特别提示风险。向普通投资者建议投资流通受限基金的,应当事先取得客户同意,且确认流通受限基金的投资期限与客户的目标投资期限不存在冲突。