[综合题]为做好公开募集证券投资基金(以下简称基金)投资顾问业务试点工作,保护投资者合法权益,根据《基金法》等法律法规规定,现发

[综合题]为做好公开募集证券投资基金(以下简称基金)投资顾问业务试点工作,保护投资者合法权益,根据《基金法》等法律法规规定,现发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》。基金投资顾问业务按照"试点先行、稳步推开"的步骤实施,监管部门将根据市场情况和试点效果,审慎稳妥扩大试点范围,有序推开。根据以上信息,回答以下问题。具备下列()条件的机构,经中国证监会备案,可以从事基金投资顾问业务。
A、具有资产管理、基金销售等业务资格
B、合规记录良好
C、基金销售机构申请的,非货币基金保有量不低于50亿元
D、业务方案完备,业务制度健全,能够确保客户利益优先原则,有效防范利益冲突和防控各类风险
【正确答案】:ABD
【题目解析】:具备下列条件的机构,经中国证监会备案,可以从事基金投资顾问业务:(1)具有资产管理、基金销售等业务资格;(2)有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的,应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的,非货币基金保有量不低于100亿元;(3)合规记录良好;(4)具有高质量的基金产品研究团队,与业务开展相匹配的投资顾问人员,以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力;(5)业务方案完备,业务制度健全,能够确保客户利益优先原则,有效防范利益冲突和防控各类风险;(6)支持业务开展的其他必要条件。