证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有()。
A、监管谈话
B、责令改正
C、禁止参加培训
D、出具警示函
【正确答案】:ABD
【题目解析】:证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对证券经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施。
证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有()。
- 2024-11-09 04:12:22
- 证券投资顾问【新】