[综合题]基金投资顾问业务,全称是“公开募集证券投资基金投资顾问”,指试点机构可以接受客户委托,按照协议约定向客户提供基金投资组

[综合题]基金投资顾问业务,全称是“公开募集证券投资基金投资顾问”,指试点机构可以接受客户委托,按照协议约定向客户提供基金投资组合策略建议。根据与客户协议约定的投资组合策略,试点机构可以在客户授权的范围内,代客户作出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策,并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请,开展管理型基金投资顾问服务。(3)经中国证监会备案,可以从事基金投资顾问业务的机构应具备的条件有()。
A、具有资产管理、基金销售等业务资格
B、基金销售机构申请的,非货币基金保有量不低于80亿元
C、合规记录良好
D、业务制度健全
【正确答案】:ACD
【题目解析】:具备下列条件的机构,经中国证监会备案,可以从事基金投资顾问业务:(1)具有资产管理、基金销售等业务资格;(2)有一定的市场竞争力和客户基础,证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的,应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的,非货币基金保有量不低于100亿元;(3)合规记录良好;(4)具有高质量的基金产品研究团队,与业务开展相匹配的投资顾问人员,以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力;(5)业务方案完备,业务制度健全,能够确保客户利益优先原则,有效防范利益冲突和防控各类风险;(6)支持业务开展的其他必要条件。故本题选ACD选项。