下列属于客户定性信息的有()。
A、客户的家庭档案
B、客户的家庭关系
C、客户的投资偏好
D、客户的风险特征
【正确答案】:BCD
【题目解析】:客户信息可分为定量信息和定性信息。(1)定量信息包括普通个人和家庭档案、有关财务顾问的信息、资产和负债、收入和支出、保单信息、雇员福利、养老金规划、现有投资情况、其他退休收益、客户的事业信息、遗嘱。(2)定性信息包括目标陈述、健康状况、兴趣爱好、就业预期、风险特征、投资偏好、预期生活方式改变、理财决策模式、理财知识水平、金钱观、家庭关系、现有和预见的经济状况、企业计划假设。A项,客户的家庭档案属于定量信息;BCD项属于客户的定性信息。故本题选BCD选项。
下列属于客户定性信息的有()。
- 2024-11-09 04:09:33
- 证券投资顾问【新】