符合以下()条件且客户数量达到1亿人的机构,可设立子公司开展基金投资顾问业务试点。
A、具有资产管理、基金销售等业务资格
B、合规记录良好
C、有一定的市场竞争力和客户基础
D、具有高质量的基金产品研究团队
【正确答案】:ABC
【题目解析】:1、具有资产管理、基金销售等业务资格;2、有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金公司或其销售子公司申请的,应具有较强的合规风控及投资者服务能力;基金销售机构申请的,非货币基金保有量不低于100亿元;3、合规记录良好;4、具有高质量的基金产品研究团队,与业务开展相匹配的投资顾问人员,以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力;5、业务方案完备,业务制度健全,能够确保客户利益优先原则,有效防范利于冲突和防控各类风险;6、支持业务开展的其他必要条件。符合第1至3项条件且客户数量达到1亿人的机构,可设立子公司开展基金投资顾问业务试点,该子公司应当符合第3至6项的条件。
符合以下()条件且客户数量达到1亿人的机构,可设立子公司开展基金投资顾问业务试点。
- 2024-11-09 03:56:01
- 证券投资顾问【新】