[综合题]小王于2019年某财经大学毕业,毕业后一直从事证券行业,于2022年5月8日入职某大型证券公司,担任证券投资顾问一职。(3)小王从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
B、规范运作、利益至上、公平公正
C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D、守法合规、公平公正、集中管理
【正确答案】:C
【题目解析】:本题考查证券投资顾问业务的原则。证券投资顾问业务的基本原则是:(1)依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。(2)诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。(3)公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。故本题选C选项。
[综合题]小王于2019年某财经大学毕业,毕业后一直从事证券行业,于2022年5月8日入职某大型证券公司,担任证券投资顾问一职。
- 2024-11-09 03:54:19
- 证券投资顾问【新】