下列关于违反全国股转系统业务有关规定法律责任的说法,正确的有()。
A、公司向不符合《非上市公众公司监督管理办法》规定条件的投资者发行股票的,中国证监会可以责令改正
B、公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,依照《证券法》有关规定进行处罚
C、公众公司内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人,在对公众公司股票价格有重大影响的信息公开前,泄露该信息、买卖或者建议他人买卖该股票的,依照全国股转系统业务规则进行行政处罚
D、证券公司及其工作人员未按照《非上市公众公司监督管理办法》规定履行持续督导责任,情节严重的,全国股转公司可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施
【正确答案】:AB
【题目解析】:C项错误,公众公司内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人,在对公众公司股票价格有重大影响的信息公开前,泄露该信息、买卖或者建议他人买卖该股票的,依照《证券法》进行处罚;证券公司及其工作人员未按照《非上市公众公司监督管理办法》规定履行持续督导责任,情节严重的,全证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施,D项错误其余两项均正确。
下列关于违反全国股转系统业务有关规定法律责任的说法,正确的有()。
- 2024-11-08 16:09:38
- 证券市场基本法律法规【新】