[综合题]唐某为A证券公司营业部总经理,负责营业部全面工作。孙某为A证券公司营业部客户经理,负责开发及维护客户。201x年3月至201x年8月,唐某、孙某擅自运用客户沙某的证券账户进行交易,造成沙某证券账户亏损人民币1080万元,为A证券公司赚取交易手续费121万元。法院经审理认为,唐某、孙某未征得沙某同意,利用掌握的交易密码自行操作沙某证券账户,属于擅自运用客户资金的行为。唐某、孙某为A证券公司员工,其违法行为收取的手续费亦归A证券公司所有,A证券公司构成单位犯罪。唐某作为营业部直接负责的主管人员,孙某作为该营业部其他责任人员,依法均应予惩处,下列刑罚中,说法正确的有()。
A、唐某,判处有期徒刑3年6个月,并处罚金人民币20万元
B、孙某,判处有期徒刑3年,并处罚金5万元
C、唐某,判处有期徒刑2年6个月,并处罚金人民币20万元
D、孙某,判处有期徒刑3年,并处罚金3万元
【正确答案】:AB
【题目解析】:商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上(含3年)10年以下有期徒刑(C选项错误),并处5万元以上(含5万元)50万元以下罚金(D选项错误)。
[综合题]唐某为A证券公司营业部总经理,负责营业部全面工作。孙某为A证券公司营业部客户经理,负责开发及维护客户。201x年3月至
- 2024-11-08 16:07:42
- 证券市场基本法律法规【新】