根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列说法正确的有()。
A、主动采取措施消除、减轻不良影响,且情节特别轻微,未造成不良影响的,中国证监会可视情况对其免于采取自律措施
B、主动采取措施消除、减轻不良影响的,中国证券业协会可对其从轻或减轻采取自律措施
C、能够配合检查,并如实说明违反该细则行为的,中国证券业协会可对其从轻或减轻采取自律措施
D、主动发现、上报违反该细则行为并积极有效整改,落实内部追责的,中国证券业协会可对其从轻或减轻采取自律措施
【正确答案】:BCD
【题目解析】:A项错误,由中国证券业协会视情况对其免于采取自律措施。其余三项正确。
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列说法正确的有()。
- 2024-11-08 16:07:36
- 证券市场基本法律法规【新】