根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》,下列说法正确的有()。
A、证券公司应当通过与机构间私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等
B、中国证监会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控
C、证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价
D、证券公司应于每季度结束后7个工作日内,按照要求向证券交易所报送当期的柜台交易报表
【正确答案】:AC
【题目解析】:证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。D项错误,季报是每季度结束之日起一个月内;证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。A项正确。证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。C项正确。中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托中证机构间报价系统股份有限公司建立机构间私募产品报价与服务系统为柜台市场提供互联互通服务。B项错误。
根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》,下列说法正确的有()。
- 2024-11-08 16:07:19
- 证券市场基本法律法规【新】