按照《证券期货投资者适当性管理办法》,下列属于经营机构需要进行现场全过程录音或者录像的情形,说法正确的有()。
A、根据投资者和产品的信息变化情况,主动调整投资者适当性匹配意见,并在营业网点告知投资者
B、在营业网点向普通投资者销售高风险产品
C、在营业网点向普通投资者销售产品前进行的信息告知
D、通过手机APP向普通投资者销售收益凭证
【正确答案】:ABC
【题目解析】:D项错误,通过电子方式留下记录即可。其余三项正确。需要全程录音录像留痕的情况:在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务。
按照《证券期货投资者适当性管理办法》,下列属于经营机构需要进行现场全过程录音或者录像的情形,说法正确的有()。
- 2024-11-08 16:06:50
- 证券市场基本法律法规【新】