根据《证券公司风险处置条例》,证券公司挪用客户资产并且不能自行弥补,下列关于国务院证券监督管理机构采取措施的说法,正确的是()。
A、情节严重的,可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管
B、情节严重的,可以对该证券公司进行接管
C、应当将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管
D、应当对该证券公司进行接管
【正确答案】:B
【题目解析】:证券公司有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管:(1)治理混乱、管理失控;(2)挪用客户资产并且不能自行弥补;(3)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;(4)风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机;(5)其他可能影响证券公司持续经营的情形。
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司挪用客户资产并且不能自行弥补,下列关于国务院证券监督管理机构采取措施的说法,正确的是()。
- 2024-11-08 16:06:20
- 证券市场基本法律法规【新】
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