根据《证券法》,下列关于违反投资者保护规则的法律责任的说法,正确的是()。
A、证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对合规总监和合规部门责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款
B、证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对法定代表人给予警告,并处以二十万元以下的罚款
C、证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款
D、证券公司未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对分支机构负责人和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款
【正确答案】:C
【题目解析】:证券公司违反《证券法》的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以下的罚款。
根据《证券法》,下列关于违反投资者保护规则的法律责任的说法,正确的是()。
- 2024-11-08 16:06:12
- 证券市场基本法律法规【新】