下列关于证券公司私募基金子公司人员岗位利益冲突防范的说法,正确的有()。
A、证券公司员工可以在私募基金子公司从事投资业务
B、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
C、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D、私募基金子公司同一投资管理团队不得同时从事私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
【正确答案】:BCD
【题目解析】:证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员;其他人员兼任上述职务的,证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险。证券公司从业人员不得在私募基金子公司、下设的特殊目的机构和私募基金兼任除前款规定外的职务,不得违规从事私募基金业务。故“可以在私募基金子公司从事投资业务”表述错误。
下列关于证券公司私募基金子公司人员岗位利益冲突防范的说法,正确的有()。
- 2024-11-08 16:04:26
- 证券市场基本法律法规【新】
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