根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法,错误的有()。
A、证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分,同一客户在证券公司不应有唯一的风险等级
B、对高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施
C、对于首次建立业务关系的客户,无论风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核
D、对于已确立过风险等级的客户,证券公司不得再根据其风险程度设置相应的重新审核期限
【正确答案】:AD
【题目解析】:(1)对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级,同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。(2)对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。(3)原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。(4)对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法,错误的有()。
- 2024-11-08 16:04:06
- 证券市场基本法律法规【新】