以下关于经纪业务内部控制的说法错误的是()。
A、建立经纪人对重点客户进行定期回访的制度
B、实行法人集中清算制度与客户交易结算金集中管理制度
C、制定标准化的开户文本格式,制定统一的开户程序
D、建立投资者教育与信息沟通机制,向投资者充分揭示投资风险
【正确答案】:A
【题目解析】:(1)建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度,(A错误,应为“相对独立人员”而非“经纪人”);(2)实行法人集中清算制度与客户交易结算金集中管理制度,保证客户交易结算资金的安全防范结算风险(B正确);(3)制定标准化的开户文本格式,制定统一的开户程序(C正确);(4)建立投资者教育与信息沟通机制,向投资者充分揭示投资风险,加强与投资者信息沟通(D正确)。故本题选A。
以下关于经纪业务内部控制的说法错误的是()。
- 2024-11-08 16:03:54
- 证券市场基本法律法规【新】