证券公司及其直接负责人员在承销证券过程中，有下列（）行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，

证券公司及其直接负责人员在承销证券过程中，有下列（）行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。
A、夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
B、向不符合规定的网下投资者配售股票
C、向投资者提供招股意向书等公开信息
D、未按照事先披露的原则和方式配售股票
【正确答案】：ABD
【题目解析】：1.除了“向投资者提供招股意向书等公开信息”外，其他选项均属证券公司及其直接负责人员在承销证券过程中不得有的行为，向投资者提供招股意向书等公开信息为证券公司及其直接负责人员在承销证券过程中需要有的行为之一。2.禁止的行为包括：①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；②向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息；③中国证监会认定的其他情形。3.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。