根据可疑交易报告的相关规定,证券公司正确的做法是()。
A、明显涉嫌洗钱活动的,向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,还要向所在地中国人民银行或其分支机构报告
B、发现客户交易与洗钱等犯罪活动相关,对满足特定金额的,应向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
C、交易检测标准仅包括客户交易金额、频率、流向等异常情形,不包括客户身份、行为等异常情形
D、制定本公司的交易监测标准,但对其有效性不能完全负责
【正确答案】:A
【题目解析】:证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。当可疑交易符合下列情形之一的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:1.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。2.严重危害国家安全或者影响社会稳定的。3.其他情节严重或者情况紧急的情形。
根据可疑交易报告的相关规定,证券公司正确的做法是()。
- 2024-11-08 15:58:28
- 证券市场基本法律法规【新】