根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,某证券公司资产管理事业部采取的下列管理措施中,错误的是()。
A、投资经理提出离职时立即通知稽核审计部启动离任审查
B、要求完成公募化改造的大集合产品投资经理在独立区域办公
C、在市场流动性紧张时指派资深投资经理兼任交易员拆借资金
D、对不同资产管理计划之间发生的同向和反向交易进行监控
【正确答案】:C
【题目解析】:(1)证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。(2)投资经理不能兼任交易员,研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离;防止变相自营、账外自营等情况。(3)基金管理公司的副总经理、督察长、基金经理或者投资经理离任的,基金管理公司应当立即对其进行离任审查,并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部及公司经营所在地中国证监会派出机构,同时存档备查,基金经理、投资经理的离任审查报告还应当同时报送行业协会。(4)要求完成公募化改造的大集合产品投资经理在独立区域办公。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,某证券公司资产管理事业部采取的下列管理措施中,错误的是()。
- 2024-11-08 15:58:24
- 证券市场基本法律法规【新】