[综合题]某证券公司在代销基金产品过程中,收集了投资者的个人信息,包括姓名、身份证号码、联系方式、职业、学历、财产状况、投资经验、专业能力等,并录入公司投资者评估数据库等系统。该公司的员工田某利用职务之便,将客户的个人信息大量导出并提供给了一家第三方市场调研机构,该机构用这些信息进行了营销推广活动,客户因此接到大量垃圾短信和电话。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于该证券公司处理投资者个人信息的说法,正确的有()。
A、如投资者提出不同意该证券公司处理其个人信息时,证券公司应据此拒绝向投资者提供服务
B、该证券公司可以根据合同约定向其代销产品的基金管理人提供相关投资者个人信息
C、该证券公司有权按规定将投资者个人信息录入投资者评估数据库系统开展投资者适当性评估工作
D、该证券公司根据基金合同约定事项收集投资者个人信息时,合同约定应基于公司从事业务活动的必要限度
【正确答案】:BCD
【题目解析】:证券公司在提供服务过程中,需要对投资者进行适当性评估,这通常包括收集和处理投资者个人信息。然而,证券公司必须确保个人信息的处理是基于业务活动的必要限度,并且遵守相关的法律法规和合同约定。证券公司不能因为投资者不同意处理其个人信息而拒绝提供服务,因为这可能违反了服务的基本要求和合同义务。
[综合题]某证券公司在代销基金产品过程中,收集了投资者的个人信息,包括姓名、身份证号码、联系方式、职业、学历、财产状况、投资经验
- 2024-11-08 15:57:27
- 证券市场基本法律法规【新】
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