下列情形属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的有()。
A、对客户按照不同风险承受能力提供不同的产品或服务
B、对客户买卖股票进行保底,承诺赔偿损失
C、挪用客户的资金或证券进行新股申购
D、依规委托公司外个人进行客户招揽和客户服务等活动
【正确答案】:BC
【题目解析】:B错误:证券经纪人不得与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。C错误:证券公司员工或其经纪人在执业过程中不得侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券。
下列情形属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的有()。
- 2024-11-08 15:57:16
- 证券市场基本法律法规【新】