下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有()。
A、证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司
B、证券公司的合规管理仅体现在执行、监督环节
C、证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
D、证券公司应保证关联交易的公允性
【正确答案】:AB
【题目解析】:证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有()。
- 2024-11-08 15:57:11
- 证券市场基本法律法规【新】