根据《证券业从业人员资格管理办法》等规定,下列人员符合从事一般证券业务条件的有()。
A、陈先生被中国证监会认定为市场禁入者,但已过禁入期
B、张先生最近3年未受过刑事处罚,但最近5年受过刑事处罚
C、钟女士接受某证券公司面试,但还未被正式聘用
D、刘女士通过相应的证券从业资格考试
【正确答案】:ABD
【题目解析】:证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求,品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于,满足基本要求:(1)已被机构聘用;(2)最近3年未受过刑事处罚;(3)不存在违反《证券法》相关规定的情形;(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(5)品行端正,具有良好的职业道德;(6)通过相应的证券业从业人员资格考试;(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
根据《证券业从业人员资格管理办法》等规定,下列人员符合从事一般证券业务条件的有()。
- 2024-11-08 15:56:55
- 证券市场基本法律法规【新】