下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规、部门规章及规范性文件的有()。
A、《证券公司融资融券业务管理办法》
B、《证券公司监督管理条例》
C、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D、《证券投资顾问业务暂行规定》
【正确答案】:AD
【题目解析】:《证券法》《证券公司监督管理条例》(B项正确)是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》(C项正确)等,对证券经纪业务进行了具体要求。
                    
                    下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规、部门规章及规范性文件的有()。
- 2024-11-08 15:54:48
- 证券市场基本法律法规【新】
