根据《证券法》,下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法,正确的有()。
A、禁止从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B、禁止从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
C、禁止从业人员不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
D、禁止从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:根据《证券法》,禁止从业人员从事下列行为:(1)直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(实施股权激励计划或者员工持股计划除外);(2)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(3)私下接受客户委托买卖证券;(4)在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导;(5)违背客户的委托为其买卖证券;(6)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;(7)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(8)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(9)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
                    
                    根据《证券法》,下列关于证券公司从业人员执业行为的相关说法,正确的有()。
- 2024-11-08 15:54:14
- 证券市场基本法律法规【新】
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