关于证券公司跨墙人员的管理,下列说法正确的是()。
A、对跨墙人员监控由合规部门进行,跨墙申请和跨墙人员所属部门对于跨墙人员的行为不得进行监控
B、跨墙人员经跨墙申请及监控后可知悉跨墙申请部门的各类内幕信息
C、跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙
D、保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请
【正确答案】:D
【题目解析】:A选项错误。证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。B选项错误。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。C选项错误。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。D选项正确。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。
                    
                    关于证券公司跨墙人员的管理,下列说法正确的是()。
- 2024-11-08 15:53:53
- 证券市场基本法律法规【新】
