[综合题]某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。根据此背景,回答以下问题。中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过程中未勤勉尽责,可采取的监管措施有()。
A、重点关注
B、出具警示函
C、责令公开说明
D、认定为不适当人选
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反《办法》,未诚实守信、勤尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改止,并对其来取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予责等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
[综合题]某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。根据此背景,回答以下问
- 2024-11-08 15:52:33
- 证券市场基本法律法规【新】