某上市证券公司的业务范围包括证券经纪业务等,李某、张某、王某为该证券公司某分公司业务人员,杨某、刘某为该证券公司某分公司证券经纪人。请结合前述背景信息回答下列问题。根据《证券经纪人管理暂行规定》,下列做法正确的是()。
A、该证券公司要求对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
B、该证券公司未将证券经纪人执业行为的合规性纳入考核范围
C、分公司证券经纪人档案中记载的刘某执业活动情况不完整
D、杨某登记的执业地域与委托合同约定的执业地域不一致
【正确答案】:A
【题目解析】:B错误:证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围;C错误:证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕;D错误:证券经纪人的执业地域范围,应当与委托合同载明的执业地域范围一致。
                    
                    某上市证券公司的业务范围包括证券经纪业务等,李某、张某、王某为该证券公司某分公司业务人员,杨某、刘某为该证券公司某分公司证券经纪
- 2024-11-08 15:49:56
 - 证券市场基本法律法规【新】