下列属于证券公司为保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需知情权的情形有()。
A、首席风险官可以获取与其履职相关必要信息
B、首席风险官可以调阅与其履职相关文件资料
C、首席风险官有权参加或列席与其履行职责相关的会议
D、公司董事不得违反规定程序,直接向首席风险官下达指令
【正确答案】:ABC
【题目解析】:证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息。D说法正确,但不符合题意:证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。
                    
                    下列属于证券公司为保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需知情权的情形有()。
- 2024-11-08 15:49:40
 - 证券市场基本法律法规【新】