根据《证券法》,关于证券公司从事证券融资融券业务,违反规定向客户出借资金或者证券的法律责任,说法正确的有()。
A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万以下的罚款
B、情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万以下的罚款
D、没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款
【正确答案】:BCD
【题目解析】:证券公司违反《证券法》第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的,没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款;情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。
根据《证券法》,关于证券公司从事证券融资融券业务,违反规定向客户出借资金或者证券的法律责任,说法正确的有()。
- 2024-11-08 15:49:06
- 证券市场基本法律法规【新】
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