[综合题]张某在某基金销售公司担任销售部经理,同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务,张某将A证券公司开户二维码转发其基金销售公司六名下属,委托他们协助其招揽A证券公司客户。对开户成功客户张某会长期推荐“黑马”股票,并承诺年化投资收益可以达到10%。假设上述案例所述情形均发生在现行相关法律法规生效时间之后,且不考虑之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下问题。(1)下列关于A证券公司经纪人张某存在违规行为的说法,错误的是()。
A、张某存在“泄露因职务便利获取的未公开信息”的行为
B、张某存在“向客户违规承诺收益或者承担损失”的行为
C、张某存在“超出法规规定和证券公司授权的范围从事业务”的行为
D、张某存在“自营或者为他人经营与所任证券公司同类或者存在利益冲突业务”的行为
【正确答案】:A
【题目解析】:A项错误,题干中并未涉及到内幕信息。B项正确;张某存在向客户违规承诺收益的行为。C正确,经纪人是从事客户招揽和客户服务的,张某委托下属招揽客户,以及向客户推荐股票,都已经超过了证券公司授权的范围。D正确,张某已经在基金销售公司上班,同时担任证券经纪人,存在利益冲突的情况。
[综合题]张某在某基金销售公司担任销售部经理,同时又在A证券公司担任证券经纪人。为拓展业务,张某将A证券公司开户二维码转发其基金
- 2024-11-08 15:47:24
- 证券市场基本法律法规【新】