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证券公司应当建立合理的内部控制()机制,确保内部控制的有效性。
2024-11-08 15:47:14
证券市场基本法律法规【新】
证券公司应当建立合理的内部控制()机制,确保内部控制的有效性。
A、决策
B、检查
C、评价
D、监督
【正确答案】:BCD
【题目解析】:证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。
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证券公司开展中间介绍业务,有下列()行为的,按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚。
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证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,建立自身的(),保障全面风险管理的一致性和有效性。