下列属于违反证券公司发布研究报告关于利益冲突防范和信息隔离墙机制的行为有()。
A、从事证券研究报告业务的相关人员,兼职从事公司证券自营业务
B、公司持有某上市公司股票达到已发行股份0
C、担任某上市公司配股的主承销商,自确定并公告公开发行价格日10日内,发布与该上市公司有关的证券研究报告
D、跨越隔离墙期满,证券分析师可以利用公司承销保荐业务项目的非公开信息发布证券研究报告
【正确答案】:ACD
【题目解析】:(1)各项业务不能混同操作;担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告;不能利用未公开信息发布证券研究报告。(2)发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
下列属于违反证券公司发布研究报告关于利益冲突防范和信息隔离墙机制的行为有()。
- 2024-11-08 15:46:57
- 证券市场基本法律法规【新】